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证监会表示,本次专项检查严厉查处私募机构违法违规行为,向行业机构有效传导了监管压力,有利于促进私募机构提高合规及风险意识,提升规范化运作水平。

证监会还表示,下一步将继续贯彻依法全面从严监管要求,持续加强私募基金监管力度,坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为。同时,不断加强风险监测预警,防范、化解私募基金行业风险,推动私募基金行业健康发展,促进私募股权和创投基金行业真正发挥资本市场基础性战略性作用。

今年2月,证监会私募部向各地证监局发送《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》,标志着2018年私募基金专项检查工作的正式开始。

今年各地证监局发布了不少关于私募的行政监管文件。比如厦门证监局今年公布了超过10份以上的私募行政监管决定书,对厦门中略投资、厦门金智汇投资、厦门一鸿资本、厦门中和元投资等私募采取责令改正措施。

例如,厦门证监局表示,厦门中略投资管理有限公司委托不符合条件的第三方机构提供投资建议,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》规定。

厦门金智汇投资管理有限公司未向基金投资者披露基金所投项目存在股权纠纷等可能影响投资者合法权益的重大信息,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》。

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厦门一鸿资本管理有限公司个别基金投资者的风险识别能力和风险承担能力与基金风险评级不匹配,且未做相关风险特别提示与确认措施;未妥善保存投资者适当性管理文件、基金投资决策等资料,违反私募相关法律法规。

厦门甲单元投资管理有限公司未明确个别投资者风险评估级别;未对基金进行风险评级;未定期对员工防范利益冲突行为监督检查;登记备案信息不准确、更新不及时,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。

还有湖南证监局今年公布的私募行政监管决定书也比较多,对湖南元升六屏资产、长沙明爵资产、巴氏财团(湖南)投资、湖南伟大股权投资、湖南兆为投资、湖南久联资产等公司采取责令改正监管措施。

例如,湖南证监局表示,湖南元升六屏资产管理有限公司在2018年私募基金专项检查工作中,未配合现场检查工作,违反私募法律法规,采取出具警示函措施,计入诚信档案。

长沙明爵资产管理有限公司基金从业人员吴某不具备基金从业资格,非交易岗位人员吴某擅自操作私募基金产品账户。公司内控管理存在严重缺失,未严格遵循审慎经营原则,未充分履行恪尽职守、谨慎勤勉的义务,违反私募法律法规。

巴氏财团(湖南)投资有限公司存在六大问题,包括:(1)通过官网、微信公众号公开宣传推介基金产品,宣传夸大基金产品的预期收益率;(2)未按规定对“嘉裕一号”基金投资者李某、姚某的风险识别能力和风险承担能力进行测评,未由其书面承诺符合合格投资者条件;(3)未自行或委托第三方机构对基金产品进行风险评级;(4)未定期向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用、可能影响投资者合法权益的其他重大信息;(5)未制定适当性内部管理制度,未明确投资者分类、产品或服务分级的相关内容;未制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、评估与销售隔离等风控制度;(6)未定期开展适当性自查并形成自查报告。

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